中注协发布2011年行业执业质量检查工作动态（第13期）

中注协今天发布了2011年行业执业质量检查工作动态（第13期），通报了中注协召开2011年证券资格事务所执业质量检查工作组电话会议的情况，全文如下：

2011年6月27日，中注协召开2011年证券资格事务所执业质量检查工作组电话会议，听取了检查组有关检查工作进展情况的汇报，并对下一步工作安排提出要求。中注协副会长兼秘书长陈毓圭出席会议并讲话。中注协党委副书记梁立群主持会议。中注协执业质量检查咨询专家和监管部的有关同志参加了会议。

5位检查组长重点汇报了现场检查的三个方面问题：一是执业质量检查工作的具体进展以及下一步的工作安排；二是被检查事务所总所对分所的管理情况；三是检查组在检查工作中遇到的实际问题，并就如何进一步做好下一阶段的检查工作提出意见与建议。

从检查组汇报的情况看，今年证券所执业质量检查第一阶段的工作进展顺利。各检查组均能落实风险导向检查理念，按照证券所执业质量检查工作布置会的要求有效开展工作。目前，有关事务所总所质量控制体系的检查已取得阶段性成果，各检查组即将开展业务项目质量检查。各地注协对检查工作高度重视，指派专人负责，全力做好检查组的后勤服务保障。被检查事务所也按照中注协的检查通知要求，对检查工作给予理解、支持与配合，为检查组提供相关资料和必要的工作条件。各组检查人员自觉服从检查工作安排，按期完成检查工作任务，部分检查人员还克服水土不服、高温炎热带来的身体不适，甚至带病坚持工作，确保了检查工作的顺利进行。

在听取检查组的工作汇报和专家点评后，陈毓圭秘书长对检查组前一阶段工作取得的成绩予以充分肯定，对全体检查人员表示亲切慰问和衷心感谢，同时对检查组下一阶段的工作提出明确要求：一是要根据前一阶段工作的进展情况，进一步完善检查组的工作计划，切实将检查工作谋划好、安排好、实施好。二是要以负责、创新和学习的精神，积极深入地研究、探索适合事务所具体实际的检查方法，充分发挥主观能动性，切实把检查过程变成事务所人员、检查组成员以及注协有关同志学习、研究和提高的过程。同时，在检查报告中，检查组要对所采用的检查方法及其实施步骤进行系统阐述，以便为下一阶段的工作乃至明年的检查工作奠定坚实的基础。三是检查工作要始终围绕三个中心环节展开，即事务所有没有建立质量控制体系，质量控制体系有没有得到落实，以及质量控制体系有没有出现重大问题等。四是监管部要充分研究检查组在检查过程中遇到的实际问题，充分发挥专家作用，尽快提出明确的指导意见，尽快深入检查现场，开展巡回指导。

梁立群副书记要求各检查组认真贯彻落实陈秘书长讲话精神，劳逸结合，再接再厉，为圆满完成今年证券所第一阶段的检查工作任务不懈努力。